以華龍證券作為管理人的省交發建綠色ABS在上交所掛牌。

華龍證券主承銷定西城投債成功發行。

華龍證券開展“看品行、重操守、論能力、講實績、能擔當”主題活動。

華龍證券“壟上人家”愛心基金助學活動。

在歲月的長河里，二十年只是短暫的一瞬，但對華龍證券來說，卻是不平凡的二十年。

二十年前，沐浴著新世紀發展的春風，華龍證券由甘肅省人民政府組織籌建，經中國證監會批準，誕生在隴原大地。二十年后，華龍證券在服務地方經濟建設中迅速發展壯大，綜合實力穩步提升，已經成長為一家業務牌照齊全、網點布局全國、經營業績良好，在西部具有較強綜合實力的證券經營機構。

二十年，迎改革大潮之勢，乘風破浪。

二十年，問經濟發展之需，孜孜無怠。

二十年的創業歷程，抒寫了絢麗多彩的篇章。

5月18日，華龍證券迎來了二十周年的生日。

回顧這二十年，是華龍證券奮斗不息的二十年，銳意改革的二十年，發展創新的二十年。華龍證券的發展史，就是一部艱苦奮斗、攻堅克難的拼搏史，是一部勇于創新、敢于爭先的改革史。

一 奮力開拓 廿載跋涉結碩果

從籌建的那一刻起，華龍證券即被賦予了特殊使命，注定是一個不平凡的企業。

2001年，根據信托與證券分業經營監管要求，在剝離甘肅信托、蘭州信托、天水信托、白銀信托證券資產的基礎上，引進酒鋼集團、電投集團等股東，由甘肅省人民政府組織籌建設立了華龍證券，成立時注冊資本為5.06億元。

華龍證券是唯一一家注冊地在甘肅的全牌照證券經營機構，從設立時就承擔著服務我省資本市場的重要使命，但公司在創立伊始就遇到了種種困難。2001年，正是中國股市牛熊市轉折的分水嶺之年。此后四年，深滬股指不斷走低，步入漫漫熊市，整個行業經歷了一次漫長的調整期，一派蕭條。加之成立之初法人治理結構不健全，缺乏有效的內控監督機制，導致華龍證券財務指標嚴重不達標，資不抵債，滑向破產關閉的邊緣。

2003年5月，省委省政府及時調整公司主要負責人，并于2006年由省政府國資委注資4億元、債權人債轉股重組華龍證券。對公司法人治理結構、內控機制、業務運作、風險管理等方面進行了全面檢查整改，規范經營，清償債務，徹底化解風險，使瀕臨處置關閉狀態的公司重獲新生。

曲折的經歷磨礪不滅的信念，坎坷的道路孕育拼搏的精神。綜合治理完成后，華龍證券認真貫徹省委省政府“吸取教訓、不走老路、防范風險、嚴格管理”的指示精神，在不斷完善內部治理、改進經營管理機制的基礎上，修訂戰略規劃，完善法人治理，健全內控體系，優化網點布局，重建業務架構，在新疆、陜西、浙江等地新增設立多家分支機構，初步形成了在中心城市有網點、省內全覆蓋的經營布局。通過收購華龍期貨，做大做強華商基金，發起設立全資子公司金城資本、華龍投資，逐步構建了金融業務多元發展新格局。

2014年，為擴大資本規模，推動公司持續健康發展，華龍證券啟動股份改制，凈資產折股整體變更設立股份有限公司，2016年初實現新三板掛牌。同年底，順利實施增資擴股，吸引山東國投、浙江永利、甘肅公航旅、甘肅國投等33家省內外知名大型企業成為股東，募集資金96.22億元，資本規模躍升行業前列，綜合實力和品牌影響力有效提升。

二 聚焦主業 服務實體促發展

古語云：逆水行舟，不進則退。資本市場風云突變，如何在變局中實現各項業務的快速發展，考驗的是領導班子的智慧和魄力。

多年來，華龍證券始終秉承“深耕甘肅、立足西部、拓展全國”的經營理念，依托保薦承銷、債券發行、并購重組、資產管理、股權投資、基金投資等多種業務形式助力實體經濟發展，在綜合運用各類融資工具全面服務不同類型、規模的客戶需求方面積累了豐富的經驗及案例，得到市場廣泛認可。

在專注經營的同時，華龍證券從沒忘記自己與生俱來的使命，始終把服務地方經濟和資本市場作為公司的發展理念和重要目標。

華龍證券是國內首批注冊保薦機構之一。公司自成立以來，依托專業優勢為企業改制輔導、首發上市、定向增發等提供全方位服務。先后成功保薦我省大禹節水、蘭石重裝、讀者傳媒、隴神戎發等多家企業首發上市，完成靖遠煤電等十幾家上市公司再融資，助力我省企業通過資本市場實現快速發展，煥發新的活力。

華龍證券在深圳設立了債券業務專業分公司，面向政府、企業、金融機構等大量高端客戶，提供全方位、系統性的債務融資及投資服務，在市場中享有良好的聲譽。自2012年以來，公司先后為甘肅公航旅，甘肅國投，甘肅電投，甘肅農墾，白銀、酒泉及定西城投等多家省內企業發行債券，在全國銀行間市場為我省企業募集資金達到359億元。2020年，公司企業債承銷規模排名躍居行業第二十一位。

華龍證券資產管理業務將融資業務優勢與我省經濟發展需求緊密結合，積極落實省政府金融政策導向，聚焦公共服務、資源環境、基礎建設、中小微企業紓困等重點領域，累計為省內120余家企業提供融資490余億元，成功發行我省首單綠色資產證券化產品，聯合甘肅金控發行供應鏈金融ABS，創新省內產業供應鏈融資模式。

同時，華龍證券積極構建金融多元發展格局，發起設立的華商基金，是我省唯一控股的公募基金管理機構，在投資研究、市場開拓方面表現出良好的發展勢頭，先后榮獲30座基金金牛獎，得到市場和機構的高度評價和廣泛認同；公司控股的華龍期貨發展穩健，以傳統期貨經紀業務為基礎，為廣大投資者提供期貨交易和套期保值服務。全資子公司金城資本設立產業基金對我省優勢企業進行股權投資，聯合金融集團發起設立并購（紓困）基金，引進上市公司首航高科遷址蘭州，成為我省第三十四家上市公司。

三 沖刺上市 深化改革煥活力

2018年，在監管政策趨嚴、金融去杠桿等多重因素的疊加影響下，我國資本市場經受了前所未有的嚴峻考驗，證券行業整體業績大幅下滑。面對惡劣的外部經營環境，華龍證券不斷加強內控機制建設，嚴格規范業務流程，適時調整經營策略，合理調配資金使用，對遺留問題和風險隱患，甄別施策、及時化解，公司發展的基礎日趨牢靠。

上市是企業增強資本實力、實現跨越發展的良好契機。增資擴股完成后，華龍證券啟動了首發上市之路，聘請在國內規模大、專業實力強的投資銀行中信證券作為保薦機構。2020年以來，公司全面完成了董監事會換屆、歷史沿革梳理、內外盡職調查等基礎工作，取得省政府出具的“兜底函”，上市申報取得重大進展，正在全力沖刺報會。同時，華龍證券以上市券商為標桿，對公司組織架構、業務模式、運營管理等方面進行全面調整及優化，努力提高經營業績和資本回報率，有效實現國有資產的保值增值和股東價值提升。

只有敢于走別人沒有走過的路，才能收獲別樣的風景。2019年，我省出臺了在省屬企業開展落實董事會職權改革意見，確定華龍證券等5戶企業為首批試點，推動落實和維護董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權利。2020年，省委省政府又印發了《甘肅省國企改革三年行動實施方案》，明確了國有企業發展的“路線圖”。

以此為契機，華龍證券進一步深化改革，按照國家和省委省政府的相關精神，結合自身實際，制定了與企業相適應、業績相掛鉤的改革方案和配套制度，在公司及各級所屬企業全面實施經理層任期制契約化管理。同時，主動改革內部經營管理模式，推行“全成本核算、嚴合規風控、高績效分成、把遞延支付”，增強動力，激發活力，為企業快速發展打下了堅實的基礎。

目前，華龍證券注冊資本63.35億元，服務全國220多萬客戶。管理的客戶資產總量超過3000億元，在全國資本市場為企業募集各類資金超過1500億元，先后十次榮獲甘肅省人民政府頒發的“省長金融獎”。

四 黨建領航 強基固本筑堡壘

火車跑得快，全靠車頭帶。作為國有企業，華龍證券始終堅持把黨建工作融入到企業經營管理的全過程，使黨組織成為促進企業發展的強勢推動力量。公司黨委堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，深入貫徹習近平總書記對甘肅重要講話和指示精神，全面落實黨中央、省委對國有企業黨建工作的部署要求，秉承“黨旗領航，開拓發展”的理念，扎實推進“不忘初心、牢記使命”主題教育、黨史學習教育，全面提升了黨員領導干部的思想理論水平及工作作風。

結合分支機構遍布全國的實際，華龍證券成立黨支部49個，通過組織形式多樣的黨建活動，持續推進黨支部標準化建設。公司按照“守初心、擔使命、找差距、抓落實”總要求開展主題教育活動，推動上下同步落實學習教育、調查研究、檢視問題和整改落實四項措施，堅持把政治理論學習作為修身養性、成長進步的必修課，讀原著、學原文、悟原理，做到入心入腦、融會貫通、知行合一。同時，公司不斷強化“雙培”工作，把業務骨干發展為黨員，把黨員培養為業務骨干，切實發揮好黨組織的戰斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用，開創黨建工作新局面，為企業改革發展注入了源源不斷的動力。

華龍證券黨委以加強作風建設作為企業文化培養的重要載體，以破除不良積習、破解經營難題、提升經營效能為任務目標，先后開展“看品行、重操守、論能力、講實績、能擔當”和“轉觀念、破積習、追標桿、強基礎、提效能”為主題的實踐活動。堅持問題導向，對標先進，深入查擺整改自身不足，以黨性強作風，以作風促發展，著力營造紀律嚴明、管理規范、工作有序、運轉高效的管理運行機制，倡導樹立“履行國企職責、體現市場價值”理念，形成“人人謀發展、人人講擔當、人人守規矩”的企業文化氛圍。

五 回報社會 履行職責勇擔當

華龍證券的成長離不開社會各界的支持，華龍證券也同樣懷著一顆感恩的胸懷來回報社會。多年來，公司在努力做強主業，加快自身發展的同時，積極履行社會責任，投身扶貧和公益事業，踐行著一個現代金融企業“致富不忘反哺社會”的責任。公司先后在南方冰雪災害、汶川地震、玉樹地震、舟曲泥石流災害、漳縣洪澇災害中捐款超過3000萬元。新冠肺炎疫情暴發后，公司在落實自身疫情防控工作的同時，積極動員各方力量盡最大努力采購物資，捐款300萬元用于疫情防控。

作為全國脫貧攻堅的主戰場，打好打贏脫貧攻堅戰，決定了我省能否與全國一道全面建成小康社會。作為注冊地在甘肅的企業，華龍證券堅決貫徹黨中央、省委省政府相關工作部署，積極響應中國證券業協會“一司一縣”結對幫扶貧困縣行動要求，先后在甘南州舟曲縣、天水市武山縣兩個國家級貧困縣開展對口幫扶。

公司充分利用扶貧優惠政策，幫助貧困村開展村級道路硬化、危房改造、人飲與村排水工程、垃圾焚燒站等基礎設施改善工作，助力美麗鄉村建設；加強貧困村基層黨組織建設，通過組織理論學習，武裝頭腦，統一思想，提升村干部工作積極性。以產業幫扶為突破，挖掘貧困村特色農產品，通過收購、加工、包裝等環節，打造“藏鄉蕎麥”等綠色農產品品牌；協助搭建貧困鄉村電商平臺建設，進行品牌推廣和渠道拓寬。同時，華龍證券發起設立的“壟上人家”愛心基金，幫助貧困地區學齡兒童和九年義務教育學生克服困難、實現夢想，現已贊助教育資金及實物共計400萬元以上。

予人玫瑰，手留余香。因為熱心扶弱濟困，華龍證券公司先后獲“甘肅省十大慈善單位”、“甘肅省脫貧攻堅幫扶工作先進單位民心獎”、中證互聯股份有限公司頒發的消費扶貧“最佳模式創新”獎、中國扶貧基金會頒發的“突出貢獻獎”。

回首過去，風雨多經志彌堅。華龍證券經過二十年的發展，取得了長足的進步。

展望未來，關山初度路猶長。面對證券行業頭部效應日益凸顯、競爭愈發激烈的巨大挑戰，華龍證券將認真學習領會省委省政府對適應我省新發展階段、貫徹新發展理念、構建新發展格局決策部署，堅持戰略引領，差異經營，錯位發展，尋求符合自身特點的發展道路，著力打造經營穩健、業績良好、專業精湛的特色券商，盡快完成首發上市，奮力譜寫高質量發展的新篇章。